国信证券香港祛魅：前员工禁业9月 还涉洗黑钱23亿领千万罚单

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　　来源：时间财经

　　原标题：国信证券香港祛魅：前员工禁业9月 还涉洗黑钱23亿领千万罚单 

　　合规是金融从业人员的职业底线。昨天，国信证券香港公司又有一员工因“代操作私人证券账户”问题在香港受罚。

　　5月28日，国信证券香港前基金经理因代操作两个私人证券账户，遭遇中国香港证监会开出9个月禁业令。而这距离国信香港前经纪业务负责人因反洗钱不力遭遇禁业10个月，仅仅相隔一年时间。

　　此前，国信证券香港经纪公司因涉及洗黑钱总额超过23亿港元，被香港证监会谴责并罚款1520万港元，处罚规模远超此前内地券商案例。

　　对于国信证券员工的这种行为，国务院参事室特约研究员、银河证券前首席经济学家左小蕾告诉时间财经：“金融从业人员的道德底线是最起码的行为准则。基金经理这种损人利己的行为，相信市场、客户、投资人包括其履职的机构都不会忽略这个记录。证监会对其处罚禁业令只有9个月时间，但这个诚信问题一定会成为他职业生涯的一个洗不掉的污点，他将为其行为付出终身代价。”

　　出现这类问题，“证券公司要负管理责任。作为金融机构，应该加强对从业人员的教育和相关管理制度的约束。”左小蕾认为，目前，一般性罚款解决不了问题，监管部门应该加大处罚力度。证券违法违规应进行法律界定，与刑事问责挂钩，让违法人员把牢底坐穿，才能起到震慑作用。

　　前员工遭禁业

　　香港证监会5月28日晚间公告，因国信证券（香港）资产管理有限公司（下称国信香港）前基金经理郭周武此前曾违规操做两个个人证券账户，禁止其重投业界9个月，由5月28日起至2021年2月27日止。

　　据调查，郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日于国信香港任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易账户内所拥有的实益权益及直接操控权或影响力，以及他在该等账户内的交易活动，违反了国信香港的交易政策。

　　证监会认为，郭以不诚实及蓄意的方式，规避国信香港的内部监控政策，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

　　值得注意的是，这距离国信证券孙公司国信证券（香港）经纪有限公司（以下简称“国信香港经纪”）前经纪业务负责人因反洗钱不力遭遇禁业10个月仅仅相隔一年时间。此前，国信香港经纪因涉及洗黑钱总额超过23亿港元，被香港证监会谴责并罚款1520万港元，其处罚规模远超此前内地券商案例。

　　在2014年11月至2015年12月期间，国信香港经纪曾为超过3500名客户处置10000笔涉及总额约50亿港元的圈外人取款。个中有超越2200笔可疑的圈外人存款，涉及总额超过23亿港元。

　　“罚单”不断

　　对于国信证券而言，此类“窘境”并不鲜见。除了上述香港证监会罚单外，国信证券旗下分公司、子公司、营业部因用客户名义买卖股票等问题而多次收到“罚单”。

　　今年开年（2020年2月24日），中国证监会广东证监局公布的一则行政处罚决定书就直指国信证券南海分公司前投资总监在职期间违法私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票的案件。

　　行政处罚决定书显示，胡剑（金麒麟分析师）峰2008年7月8日至2017年12月19日期间，胡剑峰在国信证券南海分公司任职，先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务。而自2014年开始，胡剑峰就已经开始私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。另外，胡剑峰还利用其岳父“刘某燊”证券账户违法买卖股票。

　　根据处罚书金额统计，从2014年-2019年5年间，胡剑峰共累计买卖股票近8亿元。因此，广东证监局决定对胡剑峰给予警告，没收违法所得41.45万元，并处以46.45万元罚款。

　　此外，2019年4月，国信证券内蒙古分公司因未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告遭到央行呼和浩特中心支行处罚；2019年8月，国信证券分公司因员工违规未及时处理被广东证监局处罚；2019年12月，国信证券因对发行人募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用，遭江苏证监局跨省出具警示函。

　　除遭各级监管部门处罚外，时间财经梳理财报发现，国信证券虽然在2019年度实现了“营利双收”，但多项业务的成绩与上一年度相比，并不“美丽”。

　　国信证券2019年度报告显示，2019年度，国信证券实现营业收入140.93亿元，同比上升40.49%；实现归属于上市公司股东的净利润49.10亿元，同比上升43.43%。不过，其新三板业务定增项目同比上一年下滑77.14%，再融资金额与上一年同比下滑89.74%，持续督导企业与上一年同比下滑28.51%。

　　此外，国信证券去年私募基金业务净利润2.47亿元，同比下降6.14%；资产管理业务实现收入3.31亿元，同比下降8.39%。

　　寄予厚望

　　在多个业务“成绩”下滑的背景下，国信证券迎来了新总裁。半个月前，证监会原上市部副主任、首任专职新闻发言人邓舸接棒岳克胜上任国信证券总裁。

　　5月14日晚间，国信证券发布公告称，董事会同意聘任邓舸先生担任公司总裁，岳克胜先生因年龄原因不再担任公司总裁职务。

　　邓舸是资本市场的老兵，曾任香港政务司中英联合联络小组处副主任科员、办证处主任科员、司法协助处主任科员，对港澳工作比较熟悉。

　　2000年，邓舸任证监会上市公司监管一部监管五处处长。2013年3月，证监会建立了每周五定期召开新闻发布会的固定新闻发布制度，此前证监会仅不定期发布新闻。在当年11月宣布设立的两名轮值专职新闻发言人中，邓舸位列其一，另一位是张晓军。2017年7月，在担任新闻发言人4年后，邓舸内部转岗为证监会上市部副主任。

　　从监管者到被监管者，邓舸的上任被市场寄予厚望。“邓舸有着丰富的监管经验，拿到任务从不推脱，贯彻执行到位，给出的专业意见也贴近市场。”业内人士表示，邓舸屡次去企业调研，了解上市公司需求，在监管审核、规则制定中结合各家企业情况进行专业判断，为上市公司负责，为投资者负责。

　　关于邓舸的履新，英大证券首席经济学家李大霄也表示看好，他告诉时间财经：“邓舸在宏观政策把握、业务法规等方面都非常有经验，到国信证券后能够发挥其所长，领导公司走向辉煌。”

　　（文章来源：时间财经）

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